证监会从严从重从快查办16起典型案件!贯彻“零容忍”,集中部署专项执法行动
“零容忍”严打证券市场违法再出新动作!
证监会稽查局副局长刘永强在今天召开的证监会例行新闻发布会上透露,证监会近期集中部署了专项执法行动,集中打击财务造假、资金占用、违规担保,及操纵市场、内幕交易等严重违法行为,依法从严、从快、从重查办16起重大典型案件。
刘永强表示,为贯彻落实中办、国办发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,按照国务院金融委“建制度、不干预、零容忍”的九字工作方针,证监会结合当前证券违法活动案发的特点,于近日集中部署了专项执法行动。
他介绍,目前相关调查工作已全面展开。这16起案件主要涉及四个类型:
这些案件涉及通过虚构存货及贸易业务,实施系统性财务造假;滥用会计准则和会计政策虚增利润,利用多种手段粉饰公司业绩等违法行为。个别公司屡次涉案违法,少数董事、监事、高管人员违背对公司的忠实义务,掩盖资金挪用、组织策划财务造假。
这类案件的典型违法行为包括:上市公司实际控制人、大股东等长时间、巨额占用上市公司资金,实施违规担保;有的占资偿还银行借款、兑付票据;有的私刻公章,以上市公司名义为实际控制人违规提供担保。
违法行为包括:上市公司实际控制人、大股东假借“市值管理”之名,与私营机构、操盘方、配资中介等合谋,利用资金优势拉抬公司股价;上市公司大股东获悉公司业绩亏损信息后,提前卖出股票;个别上市公司多次在筹划重大事项时发生内幕交易。
相关案件的违法行为包括:上市公司相关审计机构单方面依赖公司提供的信息,未对风险事项执行充分的审计程序,甚至还有上市公司提前商定审计意见类型等。
刘永强表示,下一步,证监会将坚决贯彻“零容忍”方针,集中调配稽查执法力量,创新调查工作模式,坚持全链条打击、全方位追责,持续保持对证券欺诈、造假、伪市值管理等各类证券违法行为的高压态势,强化执法威慑,净化市场生态,促进资本市场健康稳定发展。有关案件的查处情况也将及时公布。
编辑:孙放
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