2022-01-26 19:39

又一家私募因操纵股价被罚，操盘手法曝光！坐庄丑闻几时休？

作者 | 付影

来源 | 独角金融

近日，证监会开出的一张《行政处罚书》显示，从2018年4月起，私募机构江苏骏邺投资有限公司（下称“骏邺投资”）董事长郑德胜操纵亚振家居（603389.SH）、诺邦股份（603238.SH）、圣龙股份（603178.SH）等股票的流程与细节曝光。

出来混，总是要还的。郑德胜被证监会立案调查、审理后，对其没收违法所得3144.35万元，并处以3144.35万元罚款。

在私募圈，操纵股价事件并不止于此，叶飞、徐翔等私募大佬，曾经在资本市场获得名气与资产数倍的增长后，却因涉嫌操纵市场事件被公安机关调查，私募公司董事长及其公司操纵股价的被罚事件也在不断上演。

一起起涉案人员的“事故”背后，私募“江湖”隐秘的操盘手法也逐渐被揭开。

操盘手法曝光

证监会的《行政处罚书》显示，2018年4月底至2018年9月底，在骏邺投资的交易室，郑德胜以1:4或1:5的比例配资从多个中介手中借入多个账户(含资金)，陆续控制并使用中介商“龙某薇”26个证券账户，其中使用25个账户交易了圣龙股份，18个账户交易了诺邦股份，以及亚振家居等股票。

期间，郑德胜通过电话或在交易现场向交易员下达交易指令，交易员按照郑德胜的指令进行交易。

2018年4月27日至9月20日，在操纵“亚振家居”股票价格中，该只个股从11.04元/股上涨至17.10元/股，上涨54.89%，盈利1700余万元。

2018年12月21日至2019年2月1日，“诺邦股份”股价从18.05元/股上涨至22.01元/股，上涨21.94%，同期上证综指上涨3.23%。但好景不长。2019年2月11日至2019年2月12日，该只股票价格从22.01元/股下跌至19.00元/股，下跌13.68%。

2019年2月18日至2019年3月21日，“圣龙股份”股价从9.38元/股上涨至最高14.31元/股，后下跌至12.28元/股，上涨30.92%，操纵“圣龙股份”股票价格价格期间，总计盈利1415万元。

证监会决定没收郑德胜违法所得3144.35万元，并处以3144.35万元罚款，合计约6289万元。

骏邺投资2014年8月成立，注册资本为5000万元，2015年已在基金业协会备案登记。

该公司法定代表人为徐峰，经营范围主要包括投资管理、资产管理等，控股股东郑德胜持股比例为99.8%，在操纵亚振家具股价的2018年期间，公司法人代表由郑德胜变更为徐峰。

截至目前，骏邺投资旗下的6只基金已全部清算。

叶飞举报余波未了

2021年，轰动资本市场事件，私募大佬叶飞自曝的上市公司伪市值管理算是其中之一，随着证监会的调查介入，上市公司操纵股票事件逐渐水落石出，并对市场产生强烈冲击。

2021年5月中旬，叶飞高调出来自曝称，上市公司中源家居（603709.SH）、南岭民爆、今创集团、昊志机电（300503.SZ）操纵股票价格做市值管理、“坐庄赖账”等。

根据叶飞的说法，所谓的“市值管理”更像是上市公司、操盘方、公募基金和券商资管等多方联合坐庄，涉嫌违规操纵股价、操纵证券市场。

图片来源：易维视

资深基金人士表示，参与市值管理的股票多数是50亿以下的小市值公司，而这些小市值公司由于流通市值太小，股价容易被操控。这些股票坐庄，参与者主要是上市公司大股东、盘方即庄家、中间人、接盘方等，多数由私募基金充当庄家。

在这个链条中，上市公司扮演着重要角色。一是庄家透露内幕消息，让外部资金低价入场，二是上市公司也更好配合分析师出具研报，配合发布利好消息，拉升股价，方便庄家高位出货。在上市公司参与的情况下，公司实控人、重要股东大多难逃干系。

随后多家涉及到的上市公司否认叶飞的举报内容，但股市上却引发了强烈的“龙卷风”。5月17日收盘，11家被叶飞“点名”的上市公司、2家上市券商，总市值在一个交易日蒸发了170多亿元。

图片来源：易维视

就在叶飞爆料后，证监会对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查，并在同一周内约谈叶飞。

2021年9月24日，叶飞被抓捕归案。在这场操纵市场事件中，叶飞因明知刘某烨等人操纵“南岭民爆”股票价格的情况下，仍然积极提供相关帮助及建议，为操纵市场创造有利条件，并谋取非法利益。

而他所爆料的上述操纵股票价格的涉案人员也被刑拘。

就在叶飞被抓的同一天，实控人为汤秀清的吴志机电900万股股份被冻结，汤秀清也因涉嫌操纵市场被证监会拘留，并被金华市公安局指定居所监视居住。同案犯昊志机电董秘、财务总监肖泳林也被指定居所监视居住，目前取保候审。

证监会新闻发言人高莉在此之前曾公布过中源家居和利通电子等股票价格操纵案的细节。2020年9月至2021年5月，史某等操纵团伙控制数十个证券账户，通过连续交易，对倒等违法方式拉抬中源家居、利通电子股票价格，交易金额达30余亿元，且相关行为已达到刑事立案追诉标准，涉嫌构成操纵市场犯罪。

南岭民爆也与叶飞“市值管理”一事扯上关联。

2020年8月至2020年12月，刘某烨团伙以股票配资、委托理财等方式控制数十个证券账户，涉嫌通过集中资金优势、持股优势连续买卖等手段操纵“南岭民爆”股票，非法获利数千万元。

2019年以来，刘某龙团伙、颜某团伙涉嫌通过连续交易、对倒等方式，分别操纵“今创集团”“昊志机电”股票价格，涉案金额巨大。

2022年1月26日，中源家居收报16.02元/股，总市值12.82亿元；南岭民爆收报12.13元/股，总市值为46.12亿元，昊志机电收报11.6元/股，总市值35.5亿元，今创集团收报8.5元/股，总市值67.14亿元。

而在资本市场，还存在更多瑕疵和劣迹的“叶飞”们。

私募大佬们的沉浮往事

有一位曾被堪称为股神的“私募一哥”徐翔，15岁时带着3万元进入股市。2004年，徐翔的资金量已经达到数亿元，在自有资金达到百亿左右的2009年，年仅31岁的徐翔已成为资本大佬，并创办了上海泽熙私募基金，时常指挥泽熙基金在资本市场进进出出，一时风光无限。

2009年9月至2012年12月，三个月内大盘下降幅度超过75%，在此期间，泽熙私募以对资本市场擅长抄底的把控能力，在熊市中获得较高收益率，成为私募明星。而“掌门人”徐翔以16年的股票投资经历，以及“快、准、狠”的投资风格，实现个人资产数万倍的增长，更是成为神话。

“只有割得起，才能赢得回”。徐翔在回忆重庆啤酒的操作过程中，当第一次抄底发现继续跌停时，他斩仓离场，第二次跌到17元/股时，泽熙基金抄底，这一次实现获利。

在获得数亿元的利润后，泽熙基金在30元/股左右陆续离场。

徐翔将这些总结为自己的运气好。被判刑之前的2015年，徐翔积累了200多亿账面财富。

2015年股灾期间，徐翔在资本市场做出的一系列行为决策，也让他站在了公众利益的对立面。

虎口夺食，最终全军覆灭。因通过非法手段获取股市内幕信息，从事内幕交易、操纵股票交易价格，2015年11月初，在徐翔从宁波回到上海时，在杭州湾跨海大桥被公安带走，后被判处有期徒刑5年6个月，罚没所得超过200亿元，创中国证券交易市场同类处罚之罪。

2021年7月9日，徐翔出狱，回到了上海。据了解，出狱后的徐翔颇有干劲，或许，有关他的故事还没完。

图片来源：易维视

资本市场从来不缺故事。

同样在2015年1月至2月的“牛市”期间，北京护城河投资发展中心合伙人高勇，通过其直接控制的两个信托账户和十四个委托其操作的个人账户，以连续封涨停方式大笔买入精华制药股票并抬高股价，在同年6月5日至7月22日期间，卖出总计金额16.84亿元股票，获利8.97亿元。

证监会最终没收高勇违法所得8.97亿元并罚款8.97亿元，合计金额达到18亿。

此外，曾作为北京新华汇嘉投资管理有限公司(下称“新华汇嘉”）法定代表人、总经理、投资总监的王卫东，于2018年12月被罚30万元。对新华汇嘉没收违法所得约109.15万元，并处以327.46万元罚款。

涉案期间，新华汇嘉控制、管理涉案的10只证券投资产品，其中，4只为新华汇嘉发行的私募基金产品，6只为由新华汇嘉担任投资顾问的资产管理计划产品。上述产品均由王卫东进行管理，并使用产品对应的证券账户进行涉案交易。

细节显示，新华汇嘉实际控制并操作涉案账户，利用资金优势，采用尾盘大量买入提高股票收盘价并于次一交易日卖出、在所控制账户之间进行交易等手法，影响了涉案股票的交易价格，其行为构成操纵证券市场的情形。

就在近日，一段疑似公募为私募和个人接盘的聊天截图显示，卖方（券商）买私募产品，私募产品买入股票，率先建仓，再与上市公司董秘、投资者关系管理、董事长等沟通，券商分析师撰写报告为抬升股价后，上市公司前十大流通股东卖出，公募基金接盘。至于是否涉嫌操纵上市公司股价，时间一定会给出答案。

证监会主席易会满去年5月份曾表示，对于“伪市值管理”，证监会始终保持零容忍态势，对利益链条上的相关方，无论涉及到谁，一经查实，将从严从快从重处理并及时向市场公开。

正如股神巴菲特说过的一样，一个人要建立良好的声誉需要花20年的时间，而毁灭只需要5分钟。

你是如何看“伪市值管理”的，你还知道哪些坐庄模式？欢迎后台留言发表你的看法。

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