违规被罚，这家公司受损投资者可积极参与索赔
ST浩源违规被处罚
受损投资者可积极参与索赔
ST浩源（002700）日前发布公告称，7月15日，公司收到新疆阿克苏地区公安局的立案告知：公司涉嫌违规披露、不披露重要信息一案，符合立案条件，现已立案侦查。
ST浩源表示，上述违规披露重要信息事项与公司2020年被新疆证监局立案调查系同一事项。
2020年4月，ST浩源被新疆证监局立案调查。2021年8月，公司及相关人员收到新疆证监局下发的《行政处罚决定书》。经查明，ST浩源及相关当事人存在未按规定披露其为关联人提供8000万元担保及因担保责任产生的6007.51万元资金占用的事项、未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易事项两大违法事实。
需要注意的是，这并非ST浩源第一次受到行政处罚。早在2018年11月，公司就因未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易事项而被处罚。
据ST浩源最新公告显示，2022年6月，控股股东处置个人资产和融资等方式筹措资金还在办理过程中，该月度未向公司归还占用资金和利息，截至2022年6月末，控股股东及关联方占用公司资金余额51386.02万元（不含利息）。
针对ST浩源2020年4月的处罚，上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师表示，凡在2019年3月28日至2020年4月13日期间买入ST浩源，并在2020年4月13日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：18018）报名，参与索赔。
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利源精制盈利能力不乐观
索赔案仍在继续推进
利源精制（002501）近日发布公告披露，公司于7月19日完成了法定代表人的工商变更登记手续，并取得辽源市市场监督管理局换发的《营业执照》。公司法定代表人变更为刘树茂先生，其他登记事项不变。
据了解，利源精制因虚假陈述而引发的投资者索赔案还在继续推进，此次公司法定代表人变更不影响投资者起诉权利。
2020年7月30日，利源精制收到吉林证监局下发的《行政处罚决定书》。经查明，公司存在六大违规：涉嫌未及时披露大股东股份质押情况、未及时披露大股东股份冻结情况、未及时披露重大债务逾期违约情况、未及时披露轨道车辆整车样车试制进展情况、未及时披露对外投资项目金额变化情况、未及时披露主要资产被抵押查封情况。故吉林证监局对利源精制及8名责任人下达《行政处罚决定书》。
针对此次被处罚，上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，凡是于2018年2月7日至2018年7月27日期间买入利源精制股票，并在2018年7月28日之后卖出或仍持有该股票而亏损的投资者，可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名参与索赔。
此外，2021年5月26日，利源精制披露，公司因涉嫌信息披露违法违规再次被证监会立案调查。截至记者发稿时，上述调查工作仍在进行中，公司尚未收到证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。公司于2022年6月24日发布的公告中称，如果公司受到证监会行政处罚，且违法行为触及重大违法强制退市情形的，公司股票可能存在终止上市风险。
业绩方面，利源精制7月14日发布公告称，公司预计上半年归母净利润亏损1.2亿元至1.5亿元，较上年同期亏损大幅增加。基于公司盈利能力整体表现不太乐观，刘鹏律师建议适格投资者应及时参与诉讼。
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鼎胜新材拟募资加码电池箔业务
受损投资者索赔持续征集中
鼎胜新材（603876）近日发布定增预案，拟募资不超过27亿元，扣除发行费用后的募集资金净额将用于年产80万吨电池箔及配套坯料项目，并补充流动资金。
其中，年产80万吨电池箔及配套坯料项目计划总投资30亿元，拟投入募集资金不超过19亿元，通过新建厂房及配套设施、新购置设备等方式提高公司电池箔及配套坯料的生产能力。本项目建设期为36个月，由鼎胜新材全资子公司联晟新材实施，实施地点为内蒙古自治区霍林郭勒市工业园区规划铝工业B区西侧。
对于本次募投项目，公司公告称，项目实施后，公司将进一步扩增电池箔产品产能，从而提升高附加值产品占比，整体优化公司产品结构，增强公司盈利能力和抗风险能力，为公司长期可持续发展提供支撑。
同日，鼎胜新材还发布了关于最近五年被监管部门处罚或采取监管措施及整改情况的公告。因未按规定在2018年年报、2019年半年报、2019年年报和2020年半年报披露关联方非经营性资金占用情况，导致前述定期报告存在重大遗漏，未对2020年3月1日后发生的关联方非经营性资金占用进行临时公告，鼎胜新材于今年4月21日收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》。
基于此，上海市信本律师事务所赵敬国律师认为，凡于2019年4月27日至2021年4月28日期间买入鼎胜新材股票，无论在2021年4月29日及之后是否卖出的投资者，均可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：8888)报名，参与索赔。
针对公司及相关人员存在的上述违规行为，鼎胜新材表示已采取相应的整改措施：（一）偿还占用资金并支付相应利息，绝对保证未来不再发生类似情形；（二）向独立董事做专项汇报；（三）组织内部培训，完善公司内控制度，进一步提高持续规范运作能力。
尽管如此，券商研报依然释放出积极信号。中泰证券于7月15日发布研报，认为鼎胜新材Q2业绩超预期，锂电铝箔供需格局好，钠离子电池有望为行业提供新的需求增量，龙头地位稳固，维持公司“买入”评级。
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二季度机构加仓43家公司