海通证券未勤勉尽责被列为典型案例，受损股民可向这家公司索赔

海通证券未勤勉尽责被列为典型案例

律师表示受损股民可向ST瑞德索赔

证监会近日发布2021年证监稽查20起典型违法案例，中介机构未勤勉尽责的违法行为占其中4起。

具体来看，这4起案件涉及蓝山科技欺诈发行及相关中介机构未勤勉尽责案;正中珠江未勤勉尽责案;瑞华所未勤勉尽责案与海通证券未勤勉尽责案。

其中瑞华所未勤勉尽责案是中介机构屡查屡犯的典型案件。2021年，瑞华会计师事务所(以下简称“瑞华所”)在湖南千山制药机械股份有限公司、深圳市索菱实业股份有限公司、延安必康制药股份有限公司等年报审计项目中，因存在风险评估程序、内部控制测试程序、实质性审计程序执行不到位等问题先后多次被行政处罚，合计罚没1600余万元。本案表明，监管部门始终紧盯履职尽责不到位、屡次涉案违法的中介机构，依法从严追究其法律责任。

而海通证券未勤勉尽责案则是一起财务顾问未有效履行持续督导义务的典型案件。海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)在奥瑞德光电股份有限公司(ST瑞德，600666)2017年度持续督导工作中，未对上市公司对外担保、民间借贷等事项保持充分关注，未对相关事项进行充分核查和验证，出具的报告存在虚假记载。本案提示，财务顾问应当切实履行持续督导责任，督促上市公司规范运作。

ST瑞德也因虚假陈述行为遭到众多投资者起诉索赔，目前已有投资者一审胜诉。因未能勤勉尽责被监管处罚，海通证券也被投资者列为共同被告，要求其承担连带赔偿责任。上海市信本律师事务所赵敬国律师认为，根据一审判决结果，凡在2016年8月26日至2018年6月1日期间买入ST瑞德(600666)，并在2018年6月1日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：8888)报名，参与索赔。

监管层曾多次表示，保荐承销、审计评估、法律服务等中介机构要归位尽责，切实发挥好资本市场“看门人”作用，严格履行核查验证、专业把关等法定职责，督促上市公司规范运作、真实披露。对于执业过程中未能勤勉尽责、甚至与上市公司等相关主体串通违规的，实行一案双查，决不姑息。

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抚顺特钢诉讼时效即将到期

3164名投资者已领赔偿款

抚顺特钢(600399)近日披露的2021年年度报告显示，公司2021年实现钢产量69.15万吨，同比提高7.76%;钢材产量55.06万吨，同比提高9.12%，实现营业收入74.14亿元，同比提高18.21%;实现归母净利润7.83亿元，同比提高42.02%。

上述公告的风险提示中，抚顺特钢除了对原材料价格波动、经济环境、行业竞争方面做出了风险评估外，还提及公司将持续面临中小股东索赔的风险。

此前，经证监会查明，抚顺特钢2010年至2016年年度报告和2017年第三季度报告中披露的期末存货余额存在虚假记载。另外，抚顺特钢2013年至2014年年度报告中披露的期末在建工程余额存在虚假记载，累计虚增在建工程11.3亿元。因此，证监会认定公司存在信息披露违法违规事实，故于2019年12月26日向公司下发了《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。由此，受损投资者开始向公司提起索赔诉讼。

据抚顺特钢《2021年年度报告》显示，截至该报告披露日，公司共收到沈阳市中级人民法院发来的关于证券虚假陈述责任纠纷案的《应诉通知书》及相关法律文书合计3221例，法院已受理的原告投资者诉公司证券虚假陈述责任纠纷案所涉诉讼请求金额合计为26178.50万元。

目前，法院已经对上述案件中的2652例案件审理终结并作出一审判决，合计判决抚顺特钢应赔偿金额为8275.85万元，同时对531例案例进行调解，调解公司应赔偿金额为1005.71万元。截至公告日，公司已向其中3164名投资者支付了赔偿款。抚顺特钢表示，预计对中小股东的赔偿金额不会对公司的生产经营产生重大影响。

根据法院判决，上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，该案件可索赔时间范围已由沈阳中院、辽宁省高院两级法院终审认定。由此，凡是于2011年4月14日至2018年1月30日(含当天)期间买入抚顺特钢，并在2018年1月31日之后卖出或仍持有该股票而亏损的投资者，可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名，参与索赔。

抚顺特钢索赔案诉讼时效将于2022年12月底届满，现在距时效截止日期仅剩8个月时间。刘鹏律师提示投资者，抚顺特钢目前经营能力持续提升，盈利能力良好，这对索赔维权的投资者而言无疑是件好事，对判决以后的赔付能力也提供了强有力的保障，符合条件投资者切勿错过索赔时机。

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