该公司股民索赔时效已不足一个月,中介机构担责成赔付有力保障

ST中安股民索赔时效已不足一个月

中介机构担责成赔付有力保障

近日，记者从上海市信本律师事务所赵敬国律师处获悉，根据相关法律法规，ST中安(600654)虚假陈述责任纠纷一案诉讼时效将于2022年5月27日截止，算上准备相关材料与递交诉状的时间，留给适格投资者的诉讼时效已不足一个月。

赵敬国律师表示，根据已有的判决，凡是在2014年6月11日至2016年12月24日期间买入ST中安股票的投资者，无论在2016年12月25日之后是否卖出，均可通过微信公众号 “大众证券报”(特征码：8888)报名参与索赔。赵敬国律师强调，法院遵循“不告不理”的原则，投资者应积极主动参与索赔，万一错过诉讼时效则获得赔偿的希望基本为零。

值得一提的是，ST中安近日还发布了被债权人申请破产重组的最新进展。公司于去年底收到深圳畇德私募证券投资基金管理有限公司的《重整申请通知书》，根据最新公告显示，截至目前尚未收到法院对申请公司重整事项的裁定书，重整申请是否会被受理、公司是否进入重整程序尚存在重大不确定性。

对此，赵敬国律师指出，无论公司是否进入重整程序，都不影响受损股民发起索赔，且经法院确定的投资者损失属于普通债权，可以在破产重整程序中申报债权;但若法院正式受理重整申请，ST中安即存在因重整失败而被宣告破产的风险，这势必会对投资者索赔产生不利影响。

自ST中安迁址武汉之后，仍有大量的投资者提起诉讼。赵敬国律师告诉记者，根据已有的二审判决，除了ST中安公司承担责任之外，子公司中安消技术承担连带责任，招商证券在25%的范围内承担连带责任，瑞华会计师事务所在15%的范围内承担连带责任。该案同时是全国首例未获行政处罚的中介机构被追责的生效案例，极具里程碑意义，对后续同类案件处理将产生重大影响。

同时，在今年4月1日，ST中安第三次发布了 《关于公司股票可能被实施退市风险警示的提示性公告》，因预计2021年度归属于上市公司股东的所有者权益为负值，且存在重整事项，根据上交所有关规定，公司股票可能被实施退市风险警示。

除“披星”的风险以外，ST中安目前面临最大的不确定因素为证券虚假陈述责任纠纷案的赔偿问题。

自ST中安遭立案调查以来，便有大量投资者将公司诉至法院索赔损失。根据今年3月ST中安发布的相关公告显示，根据公司收到相关法院发来的法律文书，其已受理相关原告诉公司证券虚假陈述责任纠纷案件合计4688例。尚未判决的案件合计1097例，所涉诉讼请求金额合计为3.62亿元;一审已判决的案件合计3509例，所涉诉讼请求金额合计为4.53亿元;二审已判决的案件合计82例，所涉诉讼请求金额合计为3959万元。

ST中安也在2021年年度业绩预告里指出，由于部分证券虚假陈述责任纠纷案还在持续增加且部分相关司法程序尚未履行完毕，公司暂无法判断对公司本期利润或期后利润影响的准确数值，预计负债金额可能发生变化，导致预计的本报告期非经常性损益对净利润的影响金额存在不确定性。

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ST柏龙收到千万元罚单

受损投资者是否可提起索赔?

ST柏龙(002776)因信息披露违法违规被证监会处罚正式落地。公司及相关人员于2022年4月19日收到了证监会下发的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。

经证监会查明，ST柏龙存在以下违法事实：一、公司首次公开发行股票招股说明书、2016年非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书及定期报告存在虚假记载;二、公司在2017年至2019年年度报告中未如实披露“其他非流动资产”报表项目的情况，在2018年年度报告中未如实披露募集资金使用的情况;三、公司在2018年至2020年度存在对外担保未履行审批程序及信息披露义务的情况。

对于上述事项，ST柏龙及相关当事人向证监会共同提出了陈述申辩意见，经复核后，证监会对申辩意见不予采纳。

前述违法事实，有公司银行流水、会计账套、年度报告、情况说明、当事人询问笔录等证据证明，足以认定。证监会最终决定对ST柏龙责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款;对公司时任董事长陈伟雄、时任副董事长兼总经理陈娜娜给予警告，并分别处以500万元罚款;对时任财务总监王琦、时任监事林晓如、时任副总经理兼董事会秘书江伟荣等6名相关责任人给予警告，并分别处以50万元至300万元不等的罚款。

此外，证监会对涉案的陈伟雄、陈娜娜采取终身市场禁入措施;对王琦采取10年市场禁入措施;对江伟荣、林晓如采取5年市场禁入措施。

值得一提的是，ST柏龙同日还发布了《关于公司董事、监事及高级管理人员辞职的公告》。据该公告显示，陈伟雄、陈娜娜、江伟荣、黄莉菲、林晓如、王琦6名董监高向公司递交了辞职报告。上述人员均在本次公司信息披露违法违规事件中被证监会认定为其他直接责任人员并受到处罚。

上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，目前，对ST柏龙存在的违法事实已经确认。因此，根据相关司法解释，在2015年6月10日至2021年3月18日期间买入ST柏龙股票，并在2021年3月19日及之后卖出或仍持有该股票而亏损的投资者，可通过微信公众号 “大众证券报”(特征码：11011)报名，参与索赔。

除上述事项外，因此前ST柏龙违规将4.7亿元银行理财产品为供应商借款提供质押担保，而触发了“上市公司股票被实施其他风险警示”条款。据披露，截至4月2日，该违规担保余额为4.7亿元，其中4.1亿元由于履行担保责任已被海口联合农村商业银行划扣，剩余6000万元目前被广州市天河人民法院冻结。海南省海口市中院已受理1.2亿元理财产品划扣案件。

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